中国经济网北京5月13日讯 中国证监会新疆监管局网站公布的行政处罚决定书〔2025〕2号袒露，中银海外证券股份有限公司(股票简称：中银证券 股票代码：601696.SH)乌鲁木皆东风路营业部财务主宰朱丽因违纪生意股票被新疆监管局处以5万元罚金。

经查，朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于该公司，担任财务主宰，系证券从业东谈主员。2019年3月1日至2024年6月21日历间，朱丽为止使用“徐某花”在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立的无为证券账户进行股票交往，累计买入金额29,523,706.00元，累计卖出金额29,411,955.17元，悉数归天200,570.35元。账户内资金主要开首和去处为朱丽本东谈主。

朱丽的上述举止违抗了《证券法》第四十条第一款的法则，组成《证券法》第一百八十七条所述证券从业东谈主员违纪生意股票的举止。新疆监管局依据《证券法》第一百八十七条的法则，对朱丽处以5万元罚金。

联系律例：

《证券法》第四十条：证券交往地方、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，证券监督责罚机构的职责主谈主员以及法律、行政律例法则不容参与股票交往的其他东谈主员，在职期简略法定限期内，不得径直简略以假名、借他东谈主口头执有、生意股票简略其他具有股权性质的证券，也不得继承他东谈主挽回的股票简略其他具有股权性质的证券。

任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已执有的股票简略其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

实施股权引发计议简略职工执股计议的证券公司的从业东谈主员，不错按照国务院证券监督责罚机构的法则执有、卖出本公司股票简略其他具有股权性质的证券。

《证券法》第一百八十七条：法律、行政律例法则不容参与股票交往的东谈主员，违抗本法第四十条的法则，径直简略以假名、借他东谈主口头执有、生意股票简略其他具有股权性质的证券的，责令照章处理犯科执有的股票、其他具有股权性质的证券，充公造孽所得，并处以生意证券等值以下的罚金；属于国度职责主谈主员的，还应当照章赐与责罚。

以下为原文：

行政处罚决定书〔2025〕2号

当事东谈主：朱丽，女，1979年8月出身，住址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区。

依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的研究法则，我局对朱丽算作证券从业东谈主员违纪生意证券举止进行了立案拜访、审理，并照章向当事东谈主义告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的职权，当事东谈主未提倡陈说、辩护看法，也未条件听证。本案现已拜访、审理闭幕。

经查，朱丽造孽的事实如下：

一、朱丽为证券从业东谈主员

朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于中银海外证券股份有限公司(以下简称中银证券)乌鲁木皆东风路营业部，担任财务主宰，系证券从业东谈主员。

二、朱丽违纪生意股票

徐某花差异于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立无为证券账户。2019年3月1日至2024年6月21日历间，朱丽为止使用“徐某花”上述证券账户进行股票交往，累计买入金额29,523,706.00元，累计卖出金额29,411,955.17元，悉数归天200,570.35元。账户内资金主要开首和去处为朱丽本东谈主。

以上事实，有联系东谈主员办事条约、涉案账户开户贵寓、涉案账户交往贵寓、银行账户贵寓、酌量笔录、情况评释等根据评释注解。

我局以为，朱丽的上述举止违抗了《证券法》第四十条第一款的法则，组成《证券法》第一百八十七条所述证券从业东谈主员违纪生意股票的举止。

根据当事东谈主造孽举止的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《证券法》第一百八十七条的法则，我局决定：

对朱丽处以5万元罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款径直汇交国库。具体缴款花样见本处罚决定书所附评释。同期，须将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督责罚委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事东谈主如若对本处罚决定回击，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督责罚委员会苦求行政复议(行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督责罚委员会法治司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼本领，上述决定不住手引申。

中国证券监督责罚委员会新疆监管局

2025年5月7日

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